МИНИСТЕРСТВО УПРАВЛЕНИЯ ФИНАНСАМИ
САМАРСКОЙ ОБЛАСТИ
ПРИКАЗ
от 3 августа 2009 г. № 01-21/38
ОБ ЭМИССИИ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ОБЛИГАЦИЙ САМАРСКОЙ ОБЛАСТИ 2009
ГОДА В ФОРМЕ ДОКУМЕНТАРНЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ НА ПРЕДЪЯВИТЕЛЯ
С ПОСТОЯННЫМ КУПОННЫМ ДОХОДОМ И АМОРТИЗАЦИЕЙ ДОЛГА
В целях осуществления эмиссии государственных облигаций Самарской области 2009 года в форме документарных ценных бумаг на предъявителя с постоянным купонным доходом и амортизацией долга министерство управления финансами Самарской области приказывает:
1. Осуществить эмиссию государственных облигаций Самарской области 2009 года в форме документарных ценных бумаг на предъявителя с постоянным купонным доходом и амортизацией долга.
2. Утвердить прилагаемое Решение
об эмиссии государственных облигаций Самарской области 2009 года в форме документарных ценных бумаг на предъявителя с постоянным купонным доходом и амортизацией долга.
3. Опубликовать настоящий Приказ в средствах массовой информации.
И.о. министра
В.С.ПАНФЕРОВ
Утверждено
Приказом
министерства управления финансами
Самарской области
от 3 августа 2009 г. № 01-21/38
РЕШЕНИЕ
ОБ ЭМИССИИ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ОБЛИГАЦИЙ САМАРСКОЙ ОБЛАСТИ 2009
ГОДА В ФОРМЕ ДОКУМЕНТАРНЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ НА ПРЕДЪЯВИТЕЛЯ
С ПОСТОЯННЫМ КУПОННЫМ ДОХОДОМ И АМОРТИЗАЦИЕЙ ДОЛГА
1. В соответствии с Федеральным законом "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг", Законом
Самарской области "Об областном бюджете на 2009 год и на плановый период 2010 и 2011 годов", Генеральными условиями
эмиссии и обращения долгосрочных государственных облигаций Самарской области (далее - Генеральные условия), утвержденными приказом министерства управления финансами Самарской области от 25.02.2005 № 11-06/5, Условиями
эмиссии и обращения государственных облигаций Самарской области 2009 года в форме документарных ценных бумаг на предъявителя с постоянным купонным доходом и амортизацией долга (далее - Условия), утвержденными приказом министерства управления финансами Самарской области от 15.05.2009 № 01-21/22, осуществляется выпуск облигаций Самарского областного внутреннего облигационного займа 2009 года в форме документарных ценных бумаг на предъявителя с постоянным купонным доходом и амортизацией долга (далее - Облигации).
Государственный регистрационный номер выпуска RU34006SAM0.
2. Эмитентом Облигаций от имени Самарской области выступает министерство управления финансами Самарской области (далее - Эмитент).
Местонахождение Эмитента: 443006, Самарская область, г. Самара, улица Молодогвардейская, дом 210.
3. Облигации выпускаются в форме государственных документарных ценных бумаг субъекта Российской Федерации на предъявителя с обязательным централизованным хранением (учетом), с постоянным купонным доходом и амортизацией долга.
Все Облигации, выпускаемые в соответствии с настоящим Решением, равны между собой по объему предоставляемых ими прав.
В рамках настоящего выпуска Облигации размещаются 1 (одним) траншем.
Облигации предоставляют их владельцам право на получение номинальной стоимости Облигаций при их погашении и на получение купонного дохода в виде процента от непогашенной части номинальной стоимости Облигации, выплачиваемого в порядке, установленном настоящим Решением.
Погашение номинальной стоимости Облигаций осуществляется частями в даты, установленные настоящим Решением.
Владельцы Облигаций могут совершать с Облигациями гражданско-правовые сделки в соответствии с законодательством Российской Федерации, Генеральными условиями, Условиями и настоящим Решением.
Владельцы Облигаций имеют и иные права, предусмотренные законодательством Российской Федерации.
4. Весь выпуск Облигаций оформляется одним сертификатом
(по форме согласно приложению), который удостоверяет совокупность прав на Облигации (далее - Сертификат).
Сертификат на руки владельцам не выдается.
После погашения всех Облигаций производятся снятие Сертификата с хранения и его погашение.
Депозитарием, уполномоченным Эмитентом на хранение Сертификата, ведение учета и удостоверение прав на Облигации, является Некоммерческое партнерство "Национальный депозитарный центр" (местонахождение: г. Москва, Средний Кисловский пер., д. 1/13, стр. 4; почтовый адрес: 105062, Россия, г. Москва, ул. Машкова, д. 13, стр. 1; лицензия Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг № 177-03431-000100 от 4 декабря 2000 года) (далее - Уполномоченный депозитарий).
Депозитариями, осуществляющими учет и удостоверение прав на Облигации, учет и удостоверение передачи прав по Облигациям, являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие депозитарную деятельность в соответствии с законодательством Российской Федерации и являющиеся депонентами Уполномоченного депозитария (далее - Депозитарии).
Право собственности на Облигации переходит от одного лица к другому лицу в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя Облигаций в Уполномоченном депозитарии или Депозитарии.
5. Номинальная стоимость одной Облигации выражается в валюте Российской Федерации и составляет 1 000 (одну тысячу) рублей.
6. Общее количество Облигаций составляет 2 425 000 (два миллиона четыреста двадцать пять тысяч) штук.
7. Общий объем эмиссии Облигаций составляет 2 425 000 000 (два миллиарда четыреста двадцать пять миллионов) рублей по номинальной стоимости.
8. Дата начала размещения Облигаций: 14 августа 2009 года. Размещение Облигаций производится в любую дату в течение 2009 года начиная с даты начала размещения данного выпуска.
Датой окончания размещения Облигаций является дата размещения последней Облигации выпуска, но не позднее 31 декабря 2009 года.
Купонный доход по Облигациям выпуска, не размещенным ко дню выплаты купонного дохода, не начисляется и не выплачивается.
Размещение Облигаций осуществляется по открытой подписке путем заключения в соответствии с законодательством Российской Федерации, Условиями и настоящим Решением сделок купли-продажи между Эмитентом в лице Уполномоченного агента Эмитента, действующего по поручению и за счет Эмитента, и первыми владельцами Облигаций только с использованием системы торгов ЗАО "ФБ ММВБ" (Местонахождение: 125009, г. Москва, Большой Кисловский переулок, д. 13) (далее - ФБ ММВБ) в соответствии с Правилами проведения торгов по ценным бумагам в закрытом акционерном обществе "Фондовая биржа ММВБ" (далее - правила торгов ФБ ММВБ).
Уполномоченным агентом выступает:
полное и сокращенное наименование уполномоченного агента:
закрытое акционерное общество "Инвестиционная компания "Тройка Диалог", ЗАО "ИК "Тройка Диалог" (далее - Андеррайтер);
вид лицензии: лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности;
номер лицензии 177-06514-100000;
дата выдачи: 8 апреля 2003 года;
срок действия: без ограничения срока действия;
лицензирующий орган: Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг;
местонахождение: Российская Федерация, 125009, г. Москва, Романов пер., д. 4;
почтовый адрес: Российская Федерация, 125009, г. Москва, Романов переулок, д. 4;
телефон для справок: (495) 258-05-26;
р/с 30401810199200000033, к/с 30105810100000000505 в ЗАО РП ММВБ;
БИК 044583505;
ИНН 7710048970.
В случае, если потенциальный покупатель не является участником торгов ФБ ММВБ, он должен заключить соответствующий договор с любым брокером, являющимся участником торгов ФБ ММВБ, и дать ему поручение на приобретение Облигаций.
Потенциальный покупатель Облигаций, являющийся участником торгов ФБ ММВБ, действует самостоятельно.
Потенциальный покупатель Облигаций обязан открыть соответствующий счет депо в Некоммерческом партнерстве "Национальный депозитарный центр" (далее - НДЦ) или в другом депозитарии, являющемся депонентом по отношению к НДЦ. Порядок и сроки открытия счетов депо определяются положениями регламентов соответствующих депозитариев.
Расчеты по заключенным сделкам осуществляются в соответствии с правилами клиринга организации, обслуживающей расчеты по сделкам, заключенным на ФБ ММВБ (далее - Клиринговая организация). Обязательным условием приобретения Облигаций при их размещении является резервирование денежных средств покупателя на счете участника торгов ФБ ММВБ, от имени которого подана заявка, в НЕБАНКОВСКОЙ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ЗАКРЫТОМ АКЦИОНЕРНОМ ОБЩЕСТВЕ "РАСЧЕТНАЯ ПАЛАТА МОСКОВСКОЙ МЕЖБАНКОВСКОЙ ВАЛЮТНОЙ БИРЖИ" (далее - Расчетная палата ММВБ).
Сведения о Расчетной палате ММВБ:
полное фирменное наименование: НЕБАНКОВСКАЯ КРЕДИТНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "РАСЧЕТНАЯ ПАЛАТА МОСКОВСКОЙ МЕЖБАНКОВСКОЙ ВАЛЮТНОЙ БИРЖИ";
сокращенное наименование: ЗАО РП ММВБ;
местонахождение: 125009, Москва, Средний Кисловский пер., 1/13, строение 8.
При этом денежные средства должны быть зарезервированы в сумме, достаточной для полной оплаты Облигаций, указанных в заявках на приобретение Облигаций, с учетом всех необходимых комиссионных сборов ФБ ММВБ и ММВБ.
Размещение Облигаций осуществляется в форме сбора адресных заявок со стороны покупателей на приобретение Облигаций по фиксированной цене и единой для всех купонных периодов ставке купона, заранее определенной Эмитентом (далее - сбор заявок).
Эмитент перед датой начала размещения Облигаций принимает решение о величине процентной ставки по купону не позднее чем за один день до даты начала размещения облигаций и уведомляет об этом решении ФБ ММВБ. Размещение облигаций осуществляется по номиналу.
В дату начала размещения участники торгов ФБ ММВБ подают адресные заявки на покупку с использованием системы торгов ФБ ММВБ как за свой счет, так и за счет и по поручению клиентов, адресованные Уполномоченному агенту при размещении Облигаций (Андеррайтеру). Время и порядок подачи заявок на приобретение Облигаций по фиксированной цене и единой для всех купонных периодов ставке купона, заранее определенной Эмитентом, устанавливается ФБ ММВБ по согласованию с Эмитентом и/или Андеррайтером.
Заявка на приобретение Облигаций должна содержать следующие значимые условия:
а) цена покупки Облигаций (100% от номинала);
б) количество Облигаций;
в) величина единой для всех купонных периодов ставки купона, заранее определенной Эмитентом;
г) прочие параметры в соответствии с Правилами торгов ФБ ММВБ.
В качестве количества Облигаций должно быть указано то количество Облигаций, которое потенциальный покупатель хотел бы приобрести по определенной Эмитентом до даты начала размещения единой для всех купонных периодов ставке купона.
В качестве величины единой для всех купонных периодов ставки купона указывается единая для всех купонных периодов ставка купона, заранее определенная Эмитентом. Величина приемлемой процентной ставки купона должна быть выражена в цифровом выражении в процентах годовых с точностью до одной сотой процента.
Условием принятия заявки участника торгов ФБ ММВБ к исполнению является выполнение условий Правил торгов ФБ ММВБ и достаточности представленного обеспечения, предусмотренных правилами клиринга Клиринговой организации.
Заявки, не соответствующие изложенным выше требованиям отклоняются Андеррайтером. Заключение сделок по размещению Облигаций начинается в дату начала размещения Облигаций после окончания периода подачи заявок по фиксированной цене и единой для всех купонных периодов ставке купона, заранее определенной Эмитентом, выставляемых участниками торгов в адрес Андеррайтера, и заканчивается в дату окончания размещения Облигаций.
На основании анализа заявок Эмитент определяет приобретателей, которым он намеревается продать Облигации, а также количество Облигаций, которые он намеревается продать данным приобретателям, и передает данную информацию Андеррайтеру.
После получения от Эмитента информации о приобретателях, которым Эмитент намеревается продать Облигации, и количестве Облигаций, которое он намеревается продать данным приобретателям, Андеррайтер заключает сделки с приобретателями, которым Эмитент желает продать Облигации, путем выставления встречных адресных заявок в соответствии с Правилами ФБ ММВБ с указанием количества бумаг, которое Эмитент желает продать данному приобретателю согласно установленному Условиями эмиссии и Решением об эмиссии порядку.
После удовлетворения заявок, поданных в течение периода подачи заявок по фиксированной цене и единой для всех купонных периодов ставке купона, заранее определенной Эмитентом, участники торгов, действующие как за свой счет, так и за счет и по поручению потенциальных покупателей, могут в течение срока размещения подавать адресные заявки на покупку Облигаций по цене размещения в адрес Андеррайтера в случае неполного размещения выпуска Облигаций по итогам периода подачи заявок по фиксированной цене и единой для всех купонных периодов ставке купона, заранее определенной Эмитентом.
Эмитент определяет приобретателей, которым он намеревается продать Облигации, а также количество Облигаций, которые он намеревается продать данным приобретателям, и передает данную информацию Андеррайтеру. Поданные заявки на покупку Облигаций удовлетворяются Андеррайтером по согласованию с Эмитентом в объеме, согласованном с Эмитентом.
Условием приема к исполнению адресных заявок на покупку Облигаций, подаваемых участниками торгов ФБ ММВБ, является выполнение условий достаточности представленного обеспечения, предусмотренных правилами клиринга Клиринговой организации.
В случае, соответствия поданной заявки вышеперечисленным условиям Андеррайтер заключает сделку путем подачи встречной заявки.
9. Обращение Облигаций осуществляется путем заключения гражданско-правовых сделок с Облигациями в соответствии с законодательством Российской Федерации. Заключение сделок купли-продажи Облигаций после их размещения начинается с даты начала размещения Облигаций и продолжается весь период обращения Облигации в соответствии с настоящим Решением.
В случае если заключение гражданско-правовых сделок с Облигациями осуществляется на организованном рынке ценных бумаг, то такие сделки заключаются в соответствии с правилами, установленными организаторами торговли на организованном рынке ценных бумаг.
Эмитент и (или) Уполномоченный агент Эмитента по поручению и за счет Эмитента в течение всего срока обращения Облигаций имеет возможность приобретения Облигаций с возможностью их дальнейшего обращения до окончания срока обращения, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации.
Все расчеты по Облигациям осуществляются в валюте Российской Федерации.
10. Срок обращения Облигаций составляет 1 365 (одну тысячу триста шестьдесят пять) дней с даты начала размещения Облигаций.
Погашение номинальной стоимости Облигаций осуществляется амортизационными частями в следующие даты и в следующих размерах:
12 августа 2011 года - 25% от номинальной стоимости Облигации,
10 мая 2013 года - оставшиеся 75% от номинальной стоимости Облигации.
11. Каждая Облигация выпуска имеет 15 (пятнадцать) купонных периодов. Купонные периоды по купонам составляют 91 (девяносто один) день каждый.
Единая ставка купонного дохода по каждому купонному периоду Облигаций устанавливается Эмитентом до даты начала размещения Облигаций.
Первый купонный период Облигаций начинается с даты начала размещения Облигаций. Второй и последующие купонные периоды начинаются в дату окончания предыдущего купонного периода. Купонный доход выплачивается в дату окончания купонного периода. Последний купонный доход выплачивается в дату погашения Облигаций одновременно с погашением последней части номинальной стоимости Облигаций.
┌────────────────┬────────────────┬────────────────┬────────────────┐
│ № купонного │ Дата начала │ Дата окончания │ Длительность │
│ периода │ купонного │ купонного │ периода в днях │
│ │ периода │ периода │ │
├────────────────┼────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ 1 │ 14.08.2009 │ 13.11.2009 │ 91 │
├────────────────┼────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ 2 │ 13.11.2009 │ 12.02.2010 │ 91 │
├────────────────┼────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ 3 │ 12.02.2010 │ 14.05.2010 │ 91 │
├────────────────┼────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ 4 │ 14.05.2010 │ 13.08.2010 │ 91 │
├────────────────┼────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ 5 │ 13.08.2010 │ 12.11.2010 │ 91 │
├────────────────┼────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ 6 │ 12.11.2010 │ 11.02.2011 │ 91 │
├────────────────┼────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ 7 │ 11.02.2011 │ 13.05.2011 │ 91 │
├────────────────┼────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ 8 │ 13.05.2011 │ 12.08.2011 │ 91 │
├────────────────┼────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ 9 │ 12.08.2011 │ 11.11.2011 │ 91 │
├────────────────┼────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ 10 │ 11.11.2011 │ 10.02.2012 │ 91 │
├────────────────┼────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ 11 │ 10.02.2012 │ 11.05.2012 │ 91 │
├────────────────┼────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ 12 │ 11.05.2012 │ 10.08.2012 │ 91 │
├────────────────┼────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ 13 │ 10.08.2012 │ 09.11.2012 │ 91 │
├────────────────┼────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ 14 │ 09.11.2012 │ 08.02.2013 │ 91 │
├────────────────┼────────────────┼────────────────┼────────────────┤
│ 15 │ 08.02.2013 │ 10.05.2013 │ 91 │
└────────────────┴────────────────┴────────────────┴────────────────┘
Величина купонного дохода по каждому купонному периоду определяется по формуле
C = R x T x № / (365 x 100%),
где:
С - величина купонного дохода в рублях;
R - размер ставки купонного дохода в процентах годовых;
Т - купонный период в днях;
№ - непогашенная часть номинальной стоимости Облигации в рублях.
Сумма выплаты по купонам в расчете на одну Облигацию определяется с точностью до одной копейки (округление производится по правилам математического округления. При этом под правилом математического округления следует понимать метод округления, при котором значение целой копейки (целых копеек) не изменяется, если первая за округляемой цифра равна от 0 до 4, и изменяется, увеличиваясь на единицу, если первая за округляемой цифра равна от 5 до 9). Выплата купонного дохода по Облигациям производится в пользу владельцев Облигаций, являющихся таковыми по состоянию на конец операционного дня Уполномоченного депозитария, предшествующего третьему рабочему дню до даты купонной выплаты по Облигациям (далее - дата составления перечня владельцев и/или номинальных держателей Облигаций).
12. В ходе размещения Облигаций, а также при обращении Облигаций, при совершении сделок купли-продажи Облигаций покупатель уплачивает продавцу цену Облигаций, а также накопленный купонный доход (далее - НКД), который рассчитывается на текущую дату по формуле
НКД = № x Cj x ((T - Tj - l) / 365) / 100%,
где:
j - порядковый номер купонного периода;
НКД - накопленный купонный доход, руб.;
№ - непогашенная часть номинальной стоимости одной Облигации, руб.;
Cj - процентная ставка по j-му купону в % годовых;
Tj - 1 - дата начала j-го купонного периода;
Т - дата, на которую рассчитывается НКД.
Сумма НКД в расчете на одну Облигацию определяется с точностью до одной копейки (округление производится по правилам математического округления).
13. При погашении Облигаций владельцам Облигаций и/или номинальным держателям, уполномоченным на получение соответствующих сумм, выплачивается номинальная стоимость Облигаций в соответствии с графиком погашения.
Погашение части номинальной стоимости Облигаций производится в пользу владельцев Облигаций, являющихся таковыми по состоянию на конец операционного дня Уполномоченного депозитария, предшествующего третьему рабочему дню до даты погашения части номинальной стоимости Облигаций (далее - дата составления перечня владельцев и/или номинальных держателей Облигаций).
14. Погашение номинальной стоимости / части номинальной стоимости Облигаций и/или выплата купонного дохода по Облигациям осуществляются Платежным агентом от имени и за счет Эмитента путем перевода в дату погашения и/или выплаты купонного дохода по Облигациям, соответственно, части номинальной стоимости Облигаций и/или суммы купонного дохода по Облигациям на банковские счета владельцев и/или номинальных держателей Облигаций, уполномоченных на получение соответствующих сумм (далее - держатели Облигаций). Владельцы и/или держатели Облигаций сами отслеживают полноту и актуальность собственных реквизитов. Не позднее следующего рабочего дня Эмитент или Платежный агент уведомляет Уполномоченный депозитарий обо всех произведенных выплатах.
Платежный агент - юридическое лицо, обслуживающее от имени и за счет Эмитента погашение номинальной стоимости / части номинальной стоимости Облигаций и/или выплату купонного дохода по Облигациям в соответствии с Условиями эмиссии, настоящим Решением об эмиссии и договором, заключенным с Эмитентом.
Функции Платежного агента выполняет:
полное и сокращенное фирменные наименования организации:
Некоммерческое партнерство "Национальный депозитарный центр" (НДЦ);
вид лицензии: лицензия № 177-03431-000100 профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, выданная 4 декабря 2000 г. Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг. Срок действия лицензии не ограничен. Лицензия № 177-03437-000010 профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой деятельности, выданная 4 декабря 2000 г. Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг. Срок действия лицензии не ограничен;
местонахождение: г. Москва, Средний Кисловский пер., д. 1/13, стр. 4;
почтовый адрес: 105062, Россия, г. Москва, ул. Машкова, д. 13, стр. 1;
ИНН/КПП 7706131216/770301001.
15. Уполномоченный депозитарий не позднее чем за 2 (два) рабочих дня до даты выплаты купонного дохода и/ или даты погашения Облигаций представляет Эмитенту и Платежному агенту список владельцев и/или держателей Облигаций по состоянию на соответствующую дату составления перечня владельцев и/или номинальных держателей Облигаций, включающий в себя следующие данные:
полное наименование держателя Облигаций;
количество Облигаций, учитываемых на счетах депо соответствующего держателя Облигаций;
местонахождение и почтовый адрес держателя Облигаций;
реквизиты банковского счета держателя Облигаций, а именно:
- расчетный счет держателя Облигаций;
- ИНН держателя Облигаций;
- наименование банка держателя Облигаций;
- корреспондентский счет банка держателя Облигаций;
- банковский идентификационный код банка держателя Облигаций;
ИНН держателя Облигаций;
налоговый статус держателя Облигаций (резидент, нерезидент с постоянным представительством в Российской Федерации, нерезидент без постоянного представительства в Российской Федерации и т.д., для физических лиц - налоговый резидент/нерезидент).
16. Владельцы и/или держатели Облигаций самостоятельно отслеживают полноту и актуальность реквизитов банковского счета, представленных ими в Уполномоченный депозитарий. В случае, если указанные реквизиты были недостаточными (неполными), неактуальными и/или не были своевременно представлены держателями Облигаций в Уполномоченный депозитарий, Уполномоченный депозитарий и Эмитент не несут ответственности за задержку в платежах.
Владелец Облигаций, не являющийся депонентом Уполномоченного депозитария, должен уполномочить Депозитарий, в котором у него открыт счет депо, на получение сумм при погашении и/или выплате купонного дохода по Облигациям, причитающихся владельцу Облигаций.
В том случае, если среди владельцев Облигаций есть нерезиденты и/или физические лица, то номинальный держатель обязан дополнительно указать в перечне держателей Облигаций в отношении таких лиц следующую информацию:
- полное наименование/Ф.И.О. владельца Облигаций;
- количество принадлежащих владельцу Облигаций;
- полное наименование лица, уполномоченного получать суммы погашения по Облигациям;
- местонахождение (или регистрация - для физических лиц) и почтовый адрес, включая индекс владельца Облигаций;
- реквизиты банковского счета лица, уполномоченного получать суммы погашения по Облигациям;
- идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) владельца Облигаций;
- налоговый статус владельца Облигаций;
в случае, если владельцем Облигаций является юридическое лицо-нерезидент:
- код иностранной организации (КИО) - при наличии;
в случае если владельцем Облигаций является физическое лицо:
- вид, номер, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность владельца Облигаций, наименование органа, выдавшего документ;
- номер свидетельства государственного пенсионного страхования владельца облигаций (при его наличии);
- ИНН владельца облигаций (при его наличии);
- число, месяц и год рождения владельца облигаций.
Физическое лицо для получения купонного дохода по Облигациям и/или сумм от погашения Облигаций обязано открыть банковский счет в любой кредитной организации.
Эмитент не несет ответственности за невыполнение владельцами и/или номинальными держателями Облигаций требований настоящего пункта.
17. Если дата выплаты купонного дохода по Облигациям и/или дата погашения Облигаций приходится на субботу, воскресенье, праздничный день или иной день, не являющийся рабочим в Российской Федерации, Московской области или г. Москве, то выплаты осуществляются в первый рабочий день, следующий за датой выплаты купонного дохода по Облигациям и/или датой погашения Облигаций. Держатели Облигаций не имеют права требовать начисления процентов или какой-либо иной компенсации за такую задержку в платеже.
18. На внебиржевом рынке Облигации обращаются без ограничений до даты погашения Облигаций. На биржевом рынке Облигации обращаются с изъятиями, установленными организаторами торговли на рынке ценных бумаг.
Эмитент уведомляет Уполномоченный депозитарий о выплате купонного дохода за соответствующий купонный период.
Списание Облигаций со счетов депо производится после выплаты Эмитентом номинальной стоимости Облигаций, а также купонного дохода за последний период.
19. Налогообложение доходов от операций с Облигациями осуществляется в соответствии с законодательством Российской Федерации.
20. В соответствии с Законом
Самарской области "Об областном бюджете на 2009 год и на плановый период 2010 и 2011 годов" установлены следующие параметры областного бюджета на 2009 год.
Предельный объем государственного внутреннего долга Самарской области в 2009 году установлен в сумме 26 007 227 тыс. руб.
Верхний предел государственного внутреннего долга Самарской области на 1 января 2010 года установлен в размере 25 099 592 тыс. рублей, в том числе верхний предел долга по государственным гарантиям - 2 118 857 тыс. рублей.
Источники финансирования дефицита областного бюджета утверждены в размере 12 024 459 тыс. рублей.
Предельный объем расходов на обслуживание долга Самарской области в 2009 году установлен в размере 1 841 128 тыс. рублей.
Приложение
к Решению
об эмиссии государственных облигаций
Самарской области 2009 года
в форме документарных ценных бумаг
на предъявителя с постоянным купонным
доходом и амортизацией долга
СЕРТИФИКАТ
ГОСУДАРСТВЕННЫХ ОБЛИГАЦИЙ САМАРСКОЙ ОБЛАСТИ 2009 ГОДА
В ФОРМЕ ДОКУМЕНТАРНЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ НА ПРЕДЪЯВИТЕЛЯ
С ПОСТОЯННЫМ КУПОННЫМ ДОХОДОМ И АМОРТИЗАЦИЕЙ ДОЛГА
Государственный регистрационный номер
RU34006SAM0
Эмитентом Облигаций от имени Самарской области выступает министерство управления финансами Самарской области (далее - Эмитент).
Местонахождение Эмитента и почтовый адрес: 443006, Самарская область, г. Самара, улица Молодогвардейская, дом 210.
Настоящий сертификат удостоверяет право на 2 425 000 (два миллиона четыреста двадцать пять тысяч) штук Облигаций номинальной стоимостью 1 000 (одна тысяча) рублей каждая и общей номинальной стоимостью 2 425 000 000 (два миллиарда четыреста двадцать пять миллионов) рублей.
Выпуск предполагает размещение Облигаций одним траншем.
Общее количество Облигаций выпуска составляет 2 425 000 (Два миллиона четыреста двадцать пять тысяч) штук.
Общий объем эмиссии Облигаций составляет 2 425 000 000 (Два миллиарда четыреста двадцать пять миллионов) рублей по номинальной стоимости.
Дата начала размещения Облигаций: 14 августа 2009 года.
Датой окончания размещения Облигаций является дата размещения последней Облигации выпуска, но не позднее 31 декабря 2009 года.
Срок обращения Облигаций: 1 365 (одна тысяча триста шестьдесят пять) дней.
Погашение номинальной стоимости Облигаций осуществляется амортизационными частями в следующие даты и в следующих размерах:
12 августа 2011 года - 25% от номинальной стоимости Облигации,
10 мая 2013 года - оставшиеся 75% от номинальной стоимости Облигации.
Размещение Облигаций осуществляется в форме сбора адресных заявок со стороны покупателей на приобретение Облигаций по фиксированной цене и единой для всех купонных периодов ставке купона, заранее определенной Эмитентом.
Каждая Облигация выпуска имеет 15 (пятнадцать) купонных периодов. Купонные периоды по купонам составляют 91 (девяносто один) день каждый.
Размещение Облигаций осуществляется путем отчуждения Эмитентом Облигаций первым владельцам Облигаций посредством заключения гражданско-правовых сделок в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Облигации выпускаются в форме государственных документарных ценных бумаг субъекта Российской Федерации на предъявителя с обязательным централизованным хранением (учетом), с постоянным купонным доходом и амортизацией долга.
Все Облигации, выпускаемые в соответствии с настоящим Решением, равны между собой по объему предоставляемых ими прав.
Облигации предоставляют их владельцам право на получение номинальной стоимости Облигаций при их погашении (в соответствии с графиком погашения) и на получение купонного дохода в виде процента от непогашенной части номинальной стоимости Облигации, выплачиваемого в порядке, установленном Решением об эмиссии государственных облигаций Самарской области 2009 года в форме документарных ценных бумаг на предъявителя с постоянным купонным доходом и амортизацией долга (далее - Решение об эмиссии).
Владельцы Облигаций могут совершать с Облигациями гражданско-правовые сделки в соответствии с законодательством Российской Федерации, Генеральными условиями
эмиссии и обращения долгосрочных государственных облигаций Самарской области, утвержденными приказом министерства управления финансами Самарской области от 25.02.2005 № 11-06/5, Условиями эмиссии
и обращения государственных облигаций Самарской области 2009 года в форме документарных ценных бумаг на предъявителя с постоянным купонным доходом и амортизацией долга, утвержденными приказом министерства управления финансами Самарской области от 15.05.2009 № 01-21/22, и Решением об эмиссии.
Владельцы Облигаций вправе осуществлять иные права, предусмотренные законодательством Российской Федерации.
Настоящий Сертификат депонируется в Некоммерческом партнерстве "Национальный депозитарный центр" (местонахождение: г. Москва, Средний Кисловский пер., д. 1/13, стр. 4, лицензия Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг № 177-03431-000100 от 4 декабря 2000 года), которое осуществляет обязательное централизованное хранение настоящего Сертификата.
И.о. министра
В.С.ПАНФЕРОВ
