НОВОСИБИРСКИЙ ОБЛАСТНОЙ СУД
РЕШЕНИЕ
от 20 марта 2012 г. по делу № 7-66/2012
Судья Пименова О.А.
Судья Новосибирского областного суда Галаевой Л.Н., при секретаре А. с участием прокурора Еськовой Ю.С. рассмотрел в открытом судебном заседании жалобу заместителя руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе Ч. на решение судьи Железнодорожного районного суда г. Новосибирска от 19 декабря 2011 г.,
Заслушав прокурора Еськову Ю.С., полагавшую решение отменить, постановить новое, которым оставить постановление от 24.10.11 г. о прекращении производства по делу без изменения, жалобу удовлетворить, судья
установил:
Постановлением заместителя руководителя РО ФСФР России в СФО Ч. от 24.10.2011 № 51-11-192/пн прекращено производство по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27
КоАП РФ, в отношении директора КПКГ "ТОКИДОКИ".
На данное постановление прокурором Железнодорожного района г. Новосибирска в порядке ст. 30.1
КоАП РФ принесен протест.
Решением судьи Железнодорожного районного суда г. Новосибирска от 19.12.2011 протест прокурора Железнодорожного района г. Новосибирска удовлетворен частично. Постановление от 24.10.2011 № 51-11-192/пн заместителя руководителя РО ФСФР России в СФО Ч. от 24.10.2011 № 51-11-192/пн отменено, дело возвращено в РО ФСФР России в СФО на новое рассмотрение.
В жалобе, поданной в Новосибирский областной суд в порядке ст. 30.9
КоАП РФ, заместитель руководителя РО ФСФР России в СФО Ч. просит отменить решение судьи, оставив постановление от 24.10.2011 г. без изменения, мотивируя тем, что о судебном заседании она не была извещена, в связи с чем не могла принять участие в судебном заседании и дать пояснения по делу.
В обоснование жалобы указано, что вменяемое директору КПКГ "ТОКИДОКИ" Л. административное правонарушение, предусмотренное ч. 2 ст. 15.27
КоАП РФ, исходя из положения п. 1
Постановления Правительства РФ от 08.01.2003 № 6 "О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом" не является длящимся. В соответствии с названным пунктом
руководитель КПКГ "ТОКИДОКИ" в течение 1 месяца со дня государственной регистрации данного КПКГ - до 04.05.2009, включительно должен был разработать и утвердить правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Таким образом, датой совершения административного правонарушения является 05.05.2009. Срок привлечения к административной ответственности истек, в связи с чем производство по делу было прекращено законно и обоснованно.
Проверив материалы дела, доводы жалобы, нахожу жалобу обоснованной и подлежащей удовлетворению по следующим основаниям.
Частично удовлетворяя протест прокурора Железнодорожного района г. Новосибирска и отменяя постановление заместителя руководителя РО ФСФР России в СФО Ч. от 24.10.2011 № 51-11-192/пн, которым прекращено производство по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27
КоАП РФ, в отношении директора КПКГ "ТОКИДОКИ", судья пришел к выводу, что срок давности привлечения данного должностного лица к административной ответственности за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 2 ст. 15.27
КоАП РФ, не истек. Данное административное правонарушение является длящимся, в связи с чем срок, предусмотренный ст. 4.5
КоАП РФ, должен исчисляться со дня обнаружения административного правонарушения - с 15.03.2011. г.
Однако с выводами суда нельзя согласиться.
В соответствии с ч. 2 ст. 15.27
КоАП РФ действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи
, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.
16.03.2011 прокурором Железнодорожного района г. Новосибирска было вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27
КоАП РФ, в отношении директора КПКГ "ТОКИДОКИ" Л., в связи с тем, что последним не были разработаны и утверждены правила внутреннего контроля, не назначено специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение указанных правил.
Пунктом 1
Постановления Правительства РФ от 08.01.2003 № 6 "О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом" установлено, что правила внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, утверждаются руководителями организаций в течение 1 месяца: для создаваемых организаций - со дня их государственной регистрации в установленном порядке; для иных организаций - со дня вступления в силу настоящего Постановления
.
Из материалов дела установлено, что КПКГ "ТОКИДОКИ" было зарегистрировано в ИФНС России по Заельцовскому району г. Новосибирска 03.04.2009. Таким образом, в соответствии с названным Постановлением
, а также исходя из положения ст. 4.8
КоАП РФ, руководитель КПКГ "ТОКИДОКИ" обязан утвердить правила внутреннего контроля в срок с 04.04.2009 по 04.05.2009 включительно.
В соответствии с разъяснениями, данными в пункте 14
Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2005 № 5 "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях" согласно части 2 статьи 4.5
КоАП РФ при длящемся административном правонарушении сроки, предусмотренные частью первой этой статьи
, начинают исчисляться со дня обнаружения административного правонарушения. При применении данной нормы
необходимо исходить из того, что длящимся является такое административное правонарушение (действие или бездействие), которое выражается в длительном непрекращающемся невыполнении или ненадлежащем выполнении предусмотренных законом обязанностей. При этом следует учитывать, что такие обязанности могут быть возложены и иным нормативным правовым актом, а также правовым актом ненормативного характера, например представлением прокурора, предписанием органа (должностного лица), осуществляющего государственный надзор (контроль). Невыполнение предусмотренной названными правовыми актами обязанности к установленному сроку свидетельствует о том, что административное правонарушение не является длящимся. При этом необходимо иметь в виду, что днем обнаружения длящегося административного правонарушения считается день, когда должностное лицо, уполномоченное составлять протокол об административном правонарушении, выявило факт его совершения.
Срок давности привлечения к административной ответственности за правонарушение, в отношении которого предусмотренная правовым актом обязанность не была выполнена к определенному сроку, начинает течь с момента наступления указанного срока.
Таким образом, вменяемое руководителю КПКГ "ТОКИДОКИ" административное правонарушение, ответственность за которое предусмотрена ч. 2 ст. 15.27
КоАП РФ, не является длящимся. Датой совершения КПКГ "ТОКИДОКИ" административного правонарушения является 05.05.2009.
В соответствии с ч. 1 ст. 4.5
КоАП РФ за нарушение законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма постановление по делу об административном правонарушении не может быть вынесено по истечении одного года со дня совершения административного правонарушения.
Согласно п. 6 ч. 1 ст. 24.5
КоАП РФ производство по делу об административном правонарушении не может быть начато, а начатое производство подлежит прекращению в случае истечения срока давности привлечения к административной ответственности.
В соответствии с ч. 2 ст. 29.4
КоАП РФ при подготовке к рассмотрению дела об административном правонарушении при наличии обстоятельств, предусмотренных статьей 24.5
настоящего Кодекса, выносится постановление о прекращении производства по делу об административном правонарушении.
Поскольку на момент подготовки к рассмотрению дела № 51-11-279/ап об административном правонарушении истек годичный срок привлечения КПКГ "ТОКИДОКИ" к административной ответственности, предусмотренный ч. 1 ст. 4.5
КоАП РФ, заместитель руководителя РО ФСФР России в СФО Ч. законно и обоснованно своим постановлением от 24.10.2011 № 51-11-192/пн прекратила производство по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 2 ст. 15.27
КоАП РФ, в отношении директора КПКГ "ТОКИДОКИ" Л.
При таких обстоятельствах признать решение законным и обоснованным нельзя.
Учитывая изложенное, решение судьи Железнодорожного районного суда г. Новосибирска от 19 декабря 2011 г. подлежит отмене, а постановление заместителя руководителя РО ФСФР России в СФО Ч. от 24.10.2011 № 51-11-192/пн - оставлению без изменения.
Что касается довода жалобы о том, что заместитель руководителя РО ФСФР России в СФО Ч. о судебном заседании не была извещена, в связи с чем не могла принять участие в судебном заседании и дать пояснения по делу, подлежит отклонению как не основанный на законе, поскольку должностное лицо, вынесшее постановление не является участником производства по делам об административных правонарушениях, круг которых перечислен в главе 25
КоАП РФ. В связи с чем обязанность их вызова в суд отсутствует.
На основании изложенного, руководствуясь ст. ст. 30.7
, 30.9
КоАП РФ
решил:
Жалобу заместителя руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе Ч. удовлетворить.
Решение судьи Железнодорожного районного суда г. Новосибирска от 19 декабря 2011 г. в отношении директора КПКД Л. по ч. 2 ст. 15.27
КоАП РФ - отменить, оставив без изменения постановление заместителя руководителя РО ФСФР России в СФО Ч. от 24.10.2011 № 51-11-192/пн. о прекращении производства по делу.
